[通用]证券公司岗位职责23篇

在不断进步的时代，大家逐渐认识到岗位职责的重要性，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？以下是小编为大家整理的证券公司岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券公司岗位职责1

1、服务和维护金融机构客户及项目公司，优化长期合作流程，寻求多维度业务开展；

2、负责金融机构（包括银行及非银行金融机构例如租赁、的`渠道拓展，开拓业务资金对接渠道，整合客户资源并完成业务合作；

3、完成总经理及部门主管安排的其他工作。

任职要求：

1、本科学历以上，金融、经济等相关专业；

2、证券、银行、投资公司、担保公司从业经历者优先；有一定机构客户资源者优先；

3、有较强沟通协调及组织策划能力；

4、工作责任心强，具有良好的团队合作精神。

证券公司岗位职责2

1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

4、协助财会文件的.准备、归档和保管;

5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;

6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

证券公司岗位职责3

职责描述：

1、在授权的范围内，负责产品及账户的投资组合管理，完成投资任务指标；

2、负责证券、期货投资分析与研究，并根据研究结果提出可行的投资策略和投资计划；

3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告，评估投资表现；

4、负责进行团队的管理和经营工作。

任职要求：

1、具有本科学历以上；

2、熟悉资本市场，对证券市场现状、发展趋势有较较深研究和独立见解；

3、具备证券行业从业资格证，有一定的'相关工作经验；

4、具有一定组织协调能力和较高的文字水平；

5、廉洁自律，加油良好的职业道德和敬业精神。

证券公司岗位职责4

工作职责：

1、协助统筹公司战略规划及管理工作，负责推进公司发展规划制定、战略执行管理等相关事项；

2、协助统筹公司规范运作工作，负责完善合规运作、内部控制等相关制度体系并推进执行；

3、协助统筹公司法人治理工作，负责完善相关管理制度，组织股东大会、董事会、监事会会议，协助开展对股东、董事、监事的.沟通联系；

4、协助公司收购兼并项目，负责项目信息收集、尽职调查、投前投后等相关事宜；

5、协助公司融资项目，包括战略投资者引入等，负责方案设计、洽谈及落实等相关事宜；

6、协助统筹公司资本运作工作，负责推进公司股改、ipo或借壳上市等方案的设计、执行；

7、其他董秘交办事宜。

任职资格

1、统招本科及以上学历，5年以上相关经验，有投行经验或有境内ipo成功经验优先；

2、熟悉a股资本市场及相关监管制度，具备财务、金融、法律等专业技能；

3、工作严谨细致，责任心强，有较强的抗压能力；

4、具备良好的沟通谈判、文字表达能力。

证券公司岗位职责5

1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;

2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的`销售咨询服务;

5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责6

1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的'分析和决策。

5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责7

1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。

2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。

3.根据会计人员审核的.记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。

4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。

5.负责存取股民的支票，保证及时人账。

6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。

证券公司岗位职责8

1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的.收集与开发)

2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责9

1、负责证券业务bpm系统的维护和开发

2、完成业务部门新提交的.需求分析、系统设计、开发编码

3、完善项目的开发过程，并协助制定相关流程制度文件

任职要求：

1、本科以上学历，7年以上软件开发经验，1—2年产品架构设计经验

2、深刻理解软件系统架构，对java常用框架ssh，ssm具有深刻理解

3、精通j2ee系统架构，具有大型基于j2ee体系结构的项目规划、系统架构设计经验

4、熟悉主流的数据库管理系统，有数据库建模经验，具有丰富的建模经验

5、重注业务和技术的结合，愿意长期在证券行业发展，有证券从业资格证或证券行业开发经验优先

证券公司岗位职责10

(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.

(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。

(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

(四)负责其他柜台业务相关工作。

(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

证券公司岗位职责11

1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的`咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责12

1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告;

2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;

3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理;

4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的.执行情况;

5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作;

6、完成领导交办的其他工作。

证券公司岗位职责13

工作职责：

1、协助统筹公司战略规划及管理工作，负责推进公司发展规划制定、战略执行管理等相关事项；

2、协助统筹公司规范运作工作，负责完善合规运作、内部控制等相关制度体系并推进执行；

3、协助统筹公司法人治理工作，负责完善相关管理制度，组织股东大会、董事会、监事会会议，协助开展对股东、董事、监事的沟通联系；

4、协助公司收购兼并项目，负责项目信息收集、尽职调查、投前投后等相关事宜；

5、协助公司融资项目，包括战略投资者引入等，负责方案设计、洽谈及落实等相关事宜；

6、协助统筹公司资本运作工作，负责推进公司股改、ipo或借壳上市等方案的'设计、执行；

7、其他董秘交办事宜。

任职资格

1、统招本科及以上学历，5年以上相关经验，有投行经验或有境内ipo成功经验优先；

2、熟悉a股资本市场及相关监管制度，具备财务、金融、法律等专业技能；

3、工作严谨细致，责任心强，有较强的抗压能力；

4、具备良好的沟通谈判、文字表达能力。

证券公司岗位职责14

1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的`汇总及合并报表的填制工作。

6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

9、监督月末、年末存货的盘点工作。

10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责15

1、全面负责高端客户的开发工作，向客户传递公司服务和理念并促成客户认可公司及其服务；

2、根据客户理财需求，为客户提供资产配置建议或者方案，并与客户深入沟通达成共识，为客户配置合适的产品，并协助客户购买；

3、基于公司研究和服务平台支持，为客户提供持续的.专业理财服务，包括客户资产变化情况，客户资产配置调整建议，客户持续沟通等，提升客户满意度和忠诚度。

任职要求：

1、大学专科及以上学历，金融、经济或财经院校营销专业；

2、具备良好个人职业形象、为人正直诚信，良好的发展人际关系的能力与表达能力，熟悉金融营销，有高端客户服务经验，能承受工作压力；

3、对高薪有挑战欲望，能承受较强工作压力，善于人际交往和沟通；

4、具有金融机构、银行、信托、证券机构从业经验者优先。

证券公司岗位职责16

证券公司柜员岗位职责

职责描述：

1、完成柜台各项业务；

2、完成客户服务工作；

3、业务资料整理、归档、入库；

4、领导交办的其他事项。

任职要求：

1、本科及以上学历，专业不限；

2、较强的'责任心、执行力、协调能力；

3、认同公司文化，接受公司确定的责任目标，具有争先进位的信心和能力。

证券公司柜员岗位

证券公司岗位职责17

1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的.金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责18

1、根据公司下达的人员编制，进行本团队人员的招聘；

2、负责本团队成员的日常培训、活动量管理、辅导及陪同拜访，帮助财富顾问迅速成长；

3、根据公司节奏及市场特点，组织策划各项客户活动；

4、完成团队以及个人考核要求；

5、完成公司交办的其他各项工作。

任职要求：

1.40周岁以下，身体健康，品行端正，为人诚信，具有进取精神，无任何违法违规记录；

2、全日制统招本科及以上学历，金融类相关专业毕业优先；

3、金融行业八年以上相关从业经历，有丰富的客户储备；

4、业务推动能力强，具备较强的'团队组织与管理能力，能独立完成团队成员的招聘与带教工作；

5、取得基金从业资格；

6、特别优秀者，条件可适当放宽。

证券公司岗位职责19

1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的.装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

13、及时完成领导交办的其他工作。

14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券公司岗位职责20

1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品;

2、建立和维护公司证券产品的'销售渠道;

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责21

1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。

2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;

3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

5、完成销售经理制定的'销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责22

1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；

2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；

3、理财经理队伍的.建设和培养；

4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；

5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全；

6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券公司岗位职责23

1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的'大客户;

3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。