期货公司首席风险官期货法律课后作业及答案

单选题

1. 首席风险官向()负责。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 期货交易所

D: 期货公司董事会

参考答案[D]

2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。

A: 期货公司总经理或相关责任人

B: 期货公司董事长或董事会

C: 期货公司股东大会

D: 期货公司监事会

参考答案[A]

3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案[D]

4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案[D]

v 判断题

1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的`，可以授权他人代为履行职责。

参考答案[错误]

2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

参考答案[错误]

3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

参考答案[正确]

4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

多选题

1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。

A: 参加或列席与其履职相关的会议

B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C: 了解期货公司业务执行情况

D: 否决期货公司董事会决议

参考答案[ABC]

2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。

A: 监管谈话

B: 出具警示函

C: 责令更换

D: 认定为不适当人选

参考答案[ABCD]