期货法律课后作业答案

单选题

1。证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A： 1年

B： 5年

C： 15年

D： 20年

参考答案[B]

2。证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A： 2

B： 3

C： 4

D： 5

参考答案[D]

3。中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的'申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A。7个工作日

B。10个工作日

C。15个工作日

D。20个工作日

参考答案[D]

判断题

1。证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

参考答案[错误]

2。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

参考答案[正确]

3。证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

参考答案[错误]

4。证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

参考答案[正确]

多选题

1。证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A： 介绍业务的范围

B： 介绍业务对接规则

C： 违约责任

D： 客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

2。证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A： 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B： 全资拥有或者控股一家期货公司

C： 具有满足业务需要的技术系统

D：配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC]